Что такое запрос?
Запрос — это начало обозримой части полицейской проверки компании. Именно ее экономической деятельности. Мы не включаем сюда запросы от органов МЧС, Роспотребнадзора, налоговых органов и т.п. В этой статье мы остановимся именно на специфике запросов так называемых «силовиков».
Правом на получение информации по запросу обладают практически все правоохранительные органы, что регулируется:
- ФЗ «О полиции» (п.4 ,17 ч.1 ст. 13)
- ФЗ «Об оперативно-разыскной деятельности» (п. 2 ст. 6)
- ФЗ «О Следственном комитете РФ» (п.3 ч.1, ч.2 ст. 7)
- ФЗ «ОФедеральной службе безопасности» (п.«м» ч.13)
- УПК РФ (ч.4 ст.21, ч.1 ст. 144)
- ФЗ «О Прокуратуре РФ» (ч. 1, 2 ст. 6)
- ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ч. 1, 3 ст. 6, ч. 6 ст. 6.1, п. 5 ч. 1 ст. 7)
Причины направления запроса?
- 1. НЕДОБРОЖЕЛАТЕЛИ – это могут быть конкуренты, собственные недовольные сотрудники (уволенные или ныне работающие), партнеры по бизнесу (внутрикорпоративные конфликты) и даже бывшие супруги, которые по мотивам мести, шантажа или устранения конкуренции могут написать заявление об уклонении организации от уплаты налогов, участии в преступных схемах по обналичиванию денежных средств, незаконному возмещению НДС и т.п.
- 2. АУДИТОРЫ – по закону они не всегда обязаны сообщать полученную в ходе своей работы информацию правоохранителям, но на практике иногда делают это даже по собственной инициативе.
- 3. БАНКИ – в ряде случаев они обязаны предоставлять налоговым и правоохранительным органам информацию о сомнительных операциях или ином подозрительном финансовом поведении своего клиента.
- 4. НАЛОГОВЫЕ ОРГАНЫ – в случае, если по результатам налоговой проверки налоговый орган усмотрит признаки преступления, он обязан сообщить об этом в правоохранительные органы.
- 5. УГОЛОВНЫЕ ДЕЛА И МАТЕРИАЛЫ ПРОВЕРОК КОНТРАГЕНТОВ – проверяя вашего контрагента или расследуя в отношении него уголовное дело, правоохранители запросто могут прийти к вам с обыском, осмотром или обследованием, чтобы проверить, не причастны ли вы к их преступным схемам.
- 6. БЮДЖЕТНЫЕ ДЕНЬГИ – выполнение работ или оказание услуг за счет бюджетных средств вызывает особенно пристальное внимание силовиков.
Как проанализировать запрос?
- Устанавливаем, каким образом поступил запрос: надлежащих форм получения запроса всего 3:
- почтой в адрес организации,
- нарочным с отметкой о вручении (если принимает надлежащее лицо),
- телеграмма. Никакие устные запросы по телефону, по электронной почте, в соцсетях, мессенджерах и т.п., заброс запроса в почтовый ящик или на стол секретарю не являются надлежащими.
- Устанавливаем, кто инициатор запроса.
- Ведомство: (МВД, СК, ФСБ)
- Субъект РФ: (управление по Москве, Санкт-Петербургу, ЯНАО и т.д.)
- Район (например, ОЭБиПК УМВД РФ по Петроградскому району С-Пб) Из этого можно извлечь полезную информацию. К примеру, если запрос приходит из ОЭБиПК субъекта, в котором у вас нет подразделений, филиалов и тд, но есть контрагенты, логично предположить, что силовиков интересует не ваша компания, а контрагент.
- Устанавливаем, соответствует ли запрос формальным требованиям:
- ссылка на основание запроса информации — пункт, часть, статья соответствующего Федерального закона, УПК;
- мотивировка запроса. Запрос должен быть мотивированным, в частности, должно быть указание на проведение оперативно-розыскных мероприятий/доследственной проверки/предварительного следствия по уголовному делу);
- дата и подпись должностного лица;
- гербовый бланк или печать.
- Определяем, какая информация запрашивается:
- Объект: По всем контрагентам или по конкретным. По всей деятельности компании или по конкретным ее видам.
- Период: Больше или меньше 3 лет.
- Вид: Относится ли эта информация к охраняемой законом тайне: коммерческая, банковская, тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных отправлений, врачебная тайна и тд.
- Устанавливаем срок предоставления ответа на запрос: он может быть указан в самом запросе, либо не указан. Тогда по закону ответ необходимо направить в течение 30 дней.
Как реагировать?
- Определить, целесообразно ли предоставление запрашиваемой информации в конкретный момент времени. Имеется ли возможность предоставить указанную информацию в установленные в запросе сроки.
- В любом случае готовим ответ в одном из вариантов:
- Предоставляем информацию в объёме и в сроки, указанные в запросе;
- Предоставляем информацию частично, указывая на невозможность предоставления в полном объёме в виду ограниченных сроков, больших объемов, уничтожением или утратой требуемых документов и т.п.
- Готовим ответ, в котором сообщаем о невозможности предоставления информации по причине:
- несоблюдения требований к форме запроса (отсутствует основание и/или мотивировка);
- истечения срока хранения истребуемых сведений;
- отнесения запрашиваемой информации к коммерческой или иной охраняемой законом тайне;
- необходимости уточнить суть запроса в виду непонимания того, какая именно информация требуется (к примеру, в запросе указан контрагент без ИНН, а у вас несколько контрагентов с аналогичным названием. Или в запросе не указан конкретный перечень интересующих документов или период, интересующий инициатора.
- И т.п.
- Направляем ответ, желательно почтой, заказным письмом с уведомлением о вручении. Категорически не рекомендую направлять нарочного или упаси Боже идти самому или отправлять бухгалтера.