Недавно был интересный случай в одном городе, который живёт своим градообразующим предприятием, мощным машиностроительным комбинатом. Этот комбинат, естественно, бывший государственным флагманом машиностроения, лет двадцать пять назад был приватизирован, и в России стало одним миллиардером больше. Но справедливости ради надо сказать, что и работники предприятия от приватизации кое-что получили. Те люди, кто давно работал на заводе, получили немало акций — некоторые итээровцы: мастера, начальники участков, инженеры- технологи получили акций на сумму около миллиона ( в долларовом исчислении) каждый, Не намного меньше акций получили и квалифицированные рабочие, всю жизнь проработавшие на предприятии. А уж начальники цехов и главные специалисты правдами и неправдами огребли акций на сумму 4-5 миллионов долларов. В общем, в городе появилось много богатых людей, по-настоящему богатых, Но богачи изначально обладали не деньгами, а акциями. Да и то, не бумажными, а виртуальными — в виде записей на счетах компаний-регистраторов, депозитариев, на счетах-депо. Но людям нужны живые деньги, ведь надо каждый день жить, А с учётом того, что наиболее солидными пакетами акций обладали работники, много лет проработавшие на заводе, следовательно, и в период приватизации уже не молодые, постепенно поуходили на пенсию, иные и вовсе умерли, но остались наследники; многие из акционеров нуждались в средствах к существованию. Акции нужно было продавать, поэтому в городе появилось несколько брокерских компаний, в основном в виде филиалов компаний московских. Вот об одной из таких компаний и пойдёт дальше речь.
Чтобы получить реальные деньги акционеры должны обратиться в брокерскую компанию или к частному брокеру (были и такие), подать заявку на продажу какого-то пакета акций. На основании заявки брокер списывает пакет акций со счёта компании-регистратора и через своё головное предприятие выставляет этот пакет на фондовую биржу. Акции продаются, а деньги за минусом комиссионных брокера поступают на счёт владельца и он их может снять наличными прямо в банкомате, находящемся в помещении брокера.
Это один вариант. Другой вариант использования акций — это акции не продавать, а держать их на счетах брокера и получать дивиденды, распределяемые предприятием -эмитентом, то есть самим машиностроительным заводом по итогам работы за год из полученной прибыли, Но прибыль распределяется не вся, а только часть её, утверждённая общим собранием акционеров. Большая часть прибыли остаётся у предприятия для приобретения материалов и оборудования, осуществления инновационных программ и тому подобные цели. Но так бывает не всегда. Иной раз акционерное общество может оказаться и в убытке ( невостребованность продукции, выплата кредитов и процентов по ним, экологические штрафы, простои и тому подобное), и тогда акционеры не получают ни каких дивидендов. А если владельцу акций срочно нужны деньги, но продавать акции он не намерен, он может под залог акций получить кредит в банке или ссуду от брокера,может передать акции в доверительное управление. В общем, способов распорядиться акциями много. Но люди, проработавшие на заводе, и далёкие от финансовых операций, из которых им известны только сделки купли-продажи, не могут эффективно распоряжаться своими ценными бумагами. Для этого и существуют брокеры.
Я так подробно, но упрощённо описываю все эти манипуляции с акциями для того, чтобы читателю, несведущему в финансовых и биржевых вопросах, стало понятно в общих чертах, о чём идёт речь. Такие дела в правоприменительной практике пока ещё довольно редки, поэтому в этих вопросах разбираются далеко не все следователи, прокуроры и судьи. И расследуются и рассматриваются такие дела трудно, со скрипом, и множеством процессуальных, а особенно, материальных ошибок.
Так вот, я был приглашён для участия в качестве защитника в суде первой инстанции, когда предварительное следствие было закончено и уголовное дело уже находилось в суде. Эпизодов в деле было много, потерпевших -более тридцати, и томов в деле оказалось около двухсот. Подсудимых было трое, я взялся за защиту главного подсудимого -директора городского филиала брокерской компании, центр которого находился в Москве. Фамилии участников я намеренно не называю, они люди молодые, продвинутые, креативные, ещё сделают карьеру, зачем трепать их имена. Действия подсудимых квалифицировались по части 4 статьи 159 уголовного кодекса как хищение путём мошенничества в особо крупном размере организованной группой лиц. Общая сумма ущерба, вмененного подсудимым, составляла более 150 миллионов рублей. Внушительно! Следствие обвиняло брокеров в основном в том, людям, обращавшимся по поводу продажи акций, говорилось, что процесс реализации акция на бирже займёт несколько дней, около недели, но если реализовать акции не через брокерскую компанию, а через частного брокера, то деньги можно получить уже завтра. Но частный брокер предлагает за акции меньшую цену. Человек, во всяком случае, многие люди устроены так, что желают получить деньги как можно быстрее, поэтому готовы уступить в цене, Как говорится, «дорого яичко к Христову дню».
Естественно, частный брокер был свой, он же оказался и одним из подсудимых. Почти все эпизоды дела были аналогичными. Акционеры получали свои деньги быстро, но по цене на 10 -15 процентов ниже реальной стоимости акций. А частный брокер эти акции не всегда сразу и продавал, ждал высоких биржевых котировок.
Вроде бы, никакого обмана и нет: продавец сам соглашался на эти условия, его никто ни в чём не обманывал. Где здесь состав преступления? Но потерпевший в этих операциях был, а именного головная брокерская компания, которая оставалась без комиссионных от продажи акций, а это деньги немалые. Ведь сделка через неё не проходила. Поэтому, когда один из акционеров, посмотрев биржевую котировку акций, увидел, что много потерял, пожаловался в головную компанию, оттуда незамедлительно прибыла проверка. Проверяющие были в своём деле доки, можно сказать, на таких операциях собаку съели, поэтому раскопали в филиале всё: что было и чего не было и в справке выразили своё мнение, мол, налицо мошенничество!
Это и послужило основанием для возбуждения уголовного дела. В процессуальных актах следователь, а затем и суд, ссылались на мнение работников частной брокерской фирмы, как на истину в последней инстанции, забывая, что ничьё мнение, даже самых авторитетных экспертов, не является для суда неоспоримым. Были допрошены все лица, продававшие свои акции через частного брокера. И, естественно, почти все из них, узнав биржевые котировки на момент продажи своих акций, были недовольны, ведь их потери были существенными, порой весьма. Вот и написали заявления о привлечении брокеров к уголовной ответственности. Хотя были и такие, которые заявлять отказывались, и говорили, что всю схему понимали и добровольно на это согласились.
Потерпевшие, люди простые и бесхитростные, допрошенные в судебном заседании дали правдивые показания. На вопросы защиты, кто и в чём их обманул?, знали ли они, что частный брокер даёт заниженную против рыночной цену?, честно отвечали, что знали о заниженной цене, но хотели продать быстрее. Одна наследница папиных акций так сформулировала свои претензии:
-Мой папа столько лет «отмантулил» на заводе во вредном цеху, а теперь у меня покупают акции по-дешёвке.
-Так вы же сами согласились, зная, что цена занижена, зачем соглашались?
-В магазине была нужная мне норковая шуба, я боялась, что её кто-нибудь купит раньше, вот и согласилась. Но всё равно меня обманул частный брокер, он мог купить мои акции и подороже.
Вот так. Судья понимала, что обмана акционеров в этих сделках не было- хочешь, продавай сегодня дёшево, не хочешь -подавай в филиал заявку, дождись, когда продадут дороже. Всё, что можно предъявить директору филиала и старшему брокеру — это злоупотребление полномочиями, ответственность за которое предусмотрено частью 1 статьи 201 уголовного кодекса, максимальное наказание по этой статье предусмотрено в виде лишения свободы на срок до 4 лет. Возможно, так дело бы и разрешилось, но….
Основным потерпевшим был один из руководителей комбината, бывший член совета директоров предприятия, недавно вышедший на пенсию, но не потерявший дружбы с мэром города, губернатором области и высшими руководителями правоохранительных органов.
Местные адвокаты, принимавшие участие в нашем деле, в форме категорического императива заявили, что всё дело велось именно из-за него. Брокеры своими неумелыми и рискованными действиями ввергли его в убытки почти на полтора миллиона долларов. Отсюда и резонанс, и вменение мошенничества в особо крупном размере.
Раньше при советской власти юристы иронично шутили, мол, в стране «позвоночное» право. То есть, суды всё решают по звонку из обкома. Нынешние взаимоотношения в судах я назвал бы правом «беспозвоночным». В смысле, что теперь и звонить не надо. Судьи нюхом чуют, какого приговора от них ждут сильные мира сего, и в лепёшку разобьются, но угодят богам, сидящим на олимпе.
Так и произошло. Не смотря на то, что по всем эпизодам, никакого мошенничества доказано не было, прокурор запросил с учётом частичного сложения наказаний по 15 лет лишения свободы брокерам филиала и десятку частному брокеру. Не смотря на все доводы защиты, доказавшей, что речь может идти только о злоупотреблении полномочиями директора филиала и старшего брокера, а частный брокер вообще должен быть оправдан, суд вынес суровый, но не справедливый приговор: директору филиала и старшему брокеру по 10 лет лишения свободы, а частному брокеру -7 лет.
Конечно, приговор был тут же обжалован. Через некоторое время состоялось апелляционное рассмотрение областного суда. Областные судьи, видя всю нелепицу приговора, но зная, что в суровом наказании заинтересован даже сам губернатор, квалификацию оставили в силе, но исключив из обвинения особенно нелепые эпизоды, снизили наказание двум первым подсудимым до 5 лет лишения свободы, а третьему, частному брокеру — до 3 лет. Учитывая все привходящие обстоятельства, к праву не имеющие ни малейшего отношения, и то хорошо.
Адвокат Узденский В.Е.